新形勢下海事綜合風險管控理論與實踐

當前國際環境和國內條件都在發生深刻而復雜的變化，海事系統所面臨的風險來源日益多樣化，風險的種類不斷增加，風險的流動性、關聯性、復合性特征也越來越明顯，以往更多關注單一風險的做法已無法滿足多源頭海事風險管控的需要。因而在新形勢下，必須樹立全要素、全過程風險管控的綜合理念，將海事系統面臨的全領域風險進行統籌考慮，建立具有系統性的全生命周期綜合風險管控機制，為有效防范化解各類海事風險提供堅實保障。
在此現實背景下，編寫團隊經過一年的資料收集整理、實地調研、文字編排等工作，最終編寫完成本書。本書首先從國家、行業、海事系統三個層面分析了開展海事綜合風險管控的主要背景，闡述了開展海事綜合風險管控的必要性，介紹了海事綜合風險的相關概念、方法及分類，并梳理了國內遼寧、福建、廣東、江蘇、浙江、上海等海事管理部門在風險管控工作方面的經驗。在充分借鑒綜合安全評估法（FSA）與PDCA循環管理法的基礎上，進行海事綜合風險管控全生命周期的流程設計，并以天津海事局為具體案例，系統介紹了天津海事局在綜合風險管控方面的實踐，按照綜合管控預案制定要求，詳細梳理了天津海事局在安全監管、履職責任、內部安全等領域的綜合管控預案，制定天津海事局綜合風險管控的應用、推廣與保障措施。最后從加強組織領導、注重工作實效、營造良好氛圍等方面提出了相關保障措施。
本書是在天津海事局戰略研究項目“天津海事局綜合風險管控研究”成果的基礎上重新梳理、加工而成的。同時，天津海事局的各位領導在本書的前期研究與后期成書的過程中給予了大力支持，在此一并表示感謝。
限于作者水平，書中疏漏之處在所難免，懇請讀者批評指正。

編者
2023年7月

本書在傳統水上安全監管風險的基礎上，創新性地提出了海事綜合風險管控理念。從開展海事綜合風險管控背景與必要性分析等入手，詳細介紹海事綜合風險管控相關概念、海事風險評估方法、海事綜合風險分類等理論知識，系統總結國際、國內海事風險管控相關經驗，并進行海事綜合風險管控全生命周期的流程設計。以天津海事局在海事綜合風險管控領域的成功實踐為例，構建由“風險辨識—風險評估—風險防控—評價與監督”四要素構成的全生命周期海事綜合風險管控流程，提出海事綜合風險管控應用與推廣方案，為做好新形勢下海事綜合風險管控工作提供有力保障。
本書可供海事系統工作者與行政管理者參考。

第1章　緒論 	 001
1.1　開展海事綜合風險管控的背景分析	003
1.1.1　防范化解重大風險是實現穩定發展的首要前提	003
1.1.2　有效防控風險是交通強國建設的重要保障	003
1.1.3　加強風險管控是推動海事高質量發展的迫切需要	003
1.2　開展海事綜合風險管控的必要性	004
1.2.1　單一風險管控無法滿足新時期綜合風險管控需要	004
1.2.2　被動式風險管控無法滿足積極主動式風險管控需要	004
1.2.3　突擊式風險管控無法滿足常態化精準管控需要	005
1.3　開展海事綜合風險管控的依據	005

第2章　海事綜合風險管控理論基礎 	 007
2.1　相關概念界定	009
2.1.1　風險	009
2.1.2　風險管理	010
2.1.3　海事安全監管風險	011
2.1.4　海事綜合風險	011
2.1.5　風險的辨識與評估	012
2.1.6　海事風險管控	012
2.2　海事風險評估方法	012
2.2.1　綜合安全評估法	012
2.2.2　故障樹分析法	013
2.2.3　PDCA循環管理法	014
2.2.4　風險矩陣法	014
2.2.5　危險性指數分析	015
2.2.6　危險與可操作性研究	015

第3章　海事風險管控經驗借鑒 	 017
3.1　遼寧海事局風險管控	019
3.2　福建海事局風險管控	020
3.3　廣東海事局風險管控	022
3.4　江蘇海事局風險管控	025
3.5　浙江海事局風險管控	027
3.6　上海海事局風險管控	031

第4章　海事綜合風險管控流程設計 	 035
4.1　海事綜合風險辨識	037
4.2　海事綜合風險評估	038
4.3　海事綜合風險防控	039
4.4　海事綜合風險評價與監督	040

第5章　天津海事局海事綜合風險管控實踐 	 041
5.1　綜合風險管控工作總體要求	043
5.1.1　指導思想	043
5.1.2　基本原則	043
5.2　綜合風險管控組織機構設置	044
5.2.1　領導層	044
5.2.2　推進層	044
5.2.3　執行層	044
5.3　綜合風險管控工作推進概況	044
5.3.1　出臺綜合風險管控指導性文件	045
5.3.2　制定海事綜合風險管控預案	045

第6章　天津海事局綜合風險管控預案 	 047
6.1　安全監管風險綜合管控預案	049
6.1.1　涉客船舶事故風險綜合管控預案	049
6.1.2　水路危險貨物運輸風險綜合管控預案	057
6.1.3　船舶碰撞橋梁風險綜合管控預案	064
6.1.4　內河船涉海運輸事故風險綜合管控預案	069
6.1.5　極端自然災害風險綜合管控預案	074
6.1.6　超大型油輪事故溢油風險綜合管控預案	078
6.2　履職責任風險綜合管控預案	083
6.2.1　政府信息公開違法違規風險綜合管控預案	083
6.2.2　信訪穩定風險綜合管控預案	088
6.3　內部安全風險綜合管控預案	093
6.3.1　極端自然災害造成內部安全風險綜合管控預案	093
6.3.2　火情（火警）風險綜合管控預案	098
6.3.3　車輛事故風險綜合管控預案	103
6.3.4　公務船舶重大責任事故風險綜合管控預案	107
6.3.5　信息設備或終端發生病毒傳播風險綜合管控預案	111
6.3.6　重要信息系統中斷風險綜合管控預案	117

第7章　天津海事局綜合風險管控的應用、推廣與保障措施 	 121
7.1　風險管控的應用	123
7.1.1　完善線上綜合風險管控模塊，強化自我更新	123
7.1.2　成立研究小組，加強風險跟蹤研究	124
7.1.3　加強培訓交流，推動經驗分享	124
7.1.4　強化目標考核，建立激勵警示機制	125
7.2　風險管控的推廣	125
7.2.1　成立綜合風險管控工作室，優化成果展示渠道	126
7.2.2　依托交通運輸新型智庫聯盟，提交交通智庫建言	126
7.2.3　參加海事相關會議與論壇，開展成果宣貫	126
7.2.4　拓寬新媒體渠道，打造品牌級海事風險管控方法	127
7.2.5　深化研究成果，提升綜合風險管控機制影響力	127
7.3　保障措施	127
7.3.1　加強組織領導	127
7.3.2　注重工作實效	128
7.3.3　營造良好氛圍	128

參考文獻 	 129